开源证券收监管警示函、因APP交易系统故障迟报违规，深主板IPO撤回一年多

瑞财经  王敏   2026-08-08 08:30   1.9w 阅读

瑞财经 王敏 近日，据陕西证监局官网，监管对开源证券股份有限公司（以下简称 " 开源证券 "）出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

罚单显示 ，2026 年 4 月 20 日，开源证券西安移动 IDC 机房开源肥猫 APP 交易站点出现网络通信故障，引发部分用户登录异常、干扰正常交易，公司后续未按规定及时上报该网络安全事件，违反证券期货业网络安全相关监管规则。

监管要求公司整改关键设备运维、站点切换等短板，提升故障处置与业务连续保障能力，需报送书面整改报告，监管后续将开展检查验收。

去年 6 月 28 日，深交所发布关于终止对开源证券首次公开发行股票并在主板上市审核的决定。

开源证券保荐人向深交所提交了《民生证券股份有限公司关于撤回开源证券股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》。根据有关规定，深交所决定终止对开源证券首次公开发行股票并在主板上市的审核。

据瑞财社查阅，开源证券深市主板 IPO 于 2023 年 3 月获受理，2023 年 4 月收到第 1 轮审核问询函，直至撤回 IPO 申请，第一轮问询依然没有回复挂网。彼时 IPO 保荐机构为民生证券股份有限公司，保荐代表人为杜慧敏、江李星，会计师事务所为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）。

开源证券成立于 2002 年 4 月，主营业务涵盖证券经纪； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐； 证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期 货公司提供中间介绍业务等。

陕西省国资委拥有陕煤集团、汇通投资的实际控制权，并通过陕煤集团、汇通投资间接拥有开源证券 64.17% 的表决权，为开源证券的实际控制人。

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