因网络直播不规范、合规机制失效等五类问题，浙江证监局对杭州高能云科技给予责令改正行政监管措施

2026-08-26 02:04:18 浙江监管局

杭州高能云科技有限公司：

经查，你公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：一是投资者适当性管理不到位；二是网络直播不规范；三是业务推广及客户招揽不规范；四是合规管理机制不健全，有效性不足；五是公司报送的部分高管人员任职备案文件信息不准确。

上述行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 202 号）第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第七条、第十一条、第十九条、第二十四条、第二十七条、《关于加强对利用 " 荐股软件 " 从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第四条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 227 号）第四十八条第二款的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应对上述问题深入全面整改，并按要求向我局报送整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 8 月 13 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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